各會(huì)員單位：

　　為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的一線(xiàn)監(jiān)管，遏制過(guò)度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，交易所現(xiàn)將期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”）公布如下：

　　一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

　?。ㄒ唬?實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

　　（二）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

　　1、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

　　2、行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

　　3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

　　4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

　　5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　6、行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　7、行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

　　8、交易所認(rèn)定的其他情形。

　　二、交易所《關(guān)于公布〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]265號(hào)）和《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]266號(hào)）中，所稱(chēng)“關(guān)聯(lián)賬戶(hù)”即指“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”中的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)。

　　三、“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”自公布之日起執(zhí)行。