上期辦發(fā)［2011］25號(hào)
各會(huì)員單位：
為加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，上海期貨交易所將于2011年3月14日起對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶實(shí)行報(bào)備制度?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人須填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（附件1），然后通過期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息。
二、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人書面向期貨公司會(huì)員報(bào)備。期貨公司會(huì)員通過交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報(bào)備，交易所可根據(jù)實(shí)際情況，要求具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人提供補(bǔ)充材料。
三、非期貨公司會(huì)員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接通過交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報(bào)備。
四、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，須重新填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（附件1），在5個(gè)工作日內(nèi)通過期貨公司會(huì)員向交易所主動(dòng)申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容包括原有實(shí)際控制關(guān)系（未改變的）及新的變更信息。
五、在多個(gè)期貨公司會(huì)員開戶的具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人可選擇其中一家期貨公司會(huì)員向交易所申報(bào)。
六、交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，通過期貨公司會(huì)員書面對(duì)其開戶人進(jìn)行詢問。相關(guān)開戶人應(yīng)以書面說明形式及時(shí)回復(fù)交易所詢問，并提供相關(guān)材料。
如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所要求其按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。
如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所對(duì)相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理，對(duì)于事實(shí)理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令其進(jìn)行申報(bào)，并根據(jù)本通知第七條進(jìn)行處理。
七、對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的開戶人（包括非期貨公司會(huì)員），交易所將采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。
八、期貨公司會(huì)員具有告知、提示開戶人進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備的義務(wù)，并應(yīng)對(duì)開戶人的報(bào)備材料登記存檔。
九、期貨公司會(huì)員須對(duì)開戶人報(bào)備的內(nèi)容保密。
十、2011年4月11日前完成開戶的賬戶（包括非期貨公司會(huì)員）須于2011年4月15日前完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作。2011年4月11日以后開戶的客戶須在簽署開戶合同后5個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)備。
特此通知。
附件：
1．實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表.doc
2．合規(guī)聲明及承諾書.doc
二○一一年三月十四日
（聯(lián)系人： 潘佳俊 何文婷
聯(lián)系電話：68402682 68400053）
